Projetos Web3 que vão para o exterior não significam Conformidade, os tomadores de decisão técnica devem estar atentos ao risco de aplicação da lei penetrante.
Os erros de conformidade enfrentados pelos empreendedores Web3: apenas inscrever-se no exterior não é igual a conformidade
Desde 2021, muitos projetos Web3 têm declarado que irão transferir suas operações para o exterior, em resposta à regulamentação interna. Ao mesmo tempo, muitos profissionais de tecnologia estão considerando a transição do Web2 para o Web3. Quer sejam profissionais já envolvidos ou técnicos que pretendem entrar no setor, todos enfrentarão uma questão comum na fase de lançamento do projeto: onde deve ser localizado o projeto?
Considerando a rigorosa regulamentação de projetos Web3 no país, muitas equipes de startups tendem a "sair do país" - registrando-se no exterior, com equipes técnicas distribuídas em Hong Kong, Singapura, Sudeste Asiático e outros locais. Para os fundadores ou responsáveis técnicos, esse modelo de "registro no exterior + implementação remota" parece ter vantagens naturais de "Conformidade".
No entanto, a realidade é muito mais complexa do que se imagina. De acordo com a experiência da equipe de advogados em casos nos últimos anos, mesmo que a estrutura do projeto esteja no exterior, ainda existe um alto risco de responsabilidade se tocar na linha de base da legislação nacional. Assim, o objetivo deste artigo é ajudar os tomadores de decisão técnica nas equipes de startups Web3 a entender: por que "projetos no exterior" também podem desencadear riscos legais no país?
Lógica de sobrevivência sob a Conformidade
Para a maioria dos empreendedores, a demanda central no início é "sobreviver primeiro". A conformidade é importante, mas em períodos de recursos escassos, muitas vezes fica em segundo plano. No entanto, empreendedores com um planejamento a longo prazo prestarão atenção às políticas mais cedo, entenderão os limites legais e avaliarão o que pode ser feito e o que não pode ser feito, assim decidindo como estruturar o projeto e onde implementá-lo.
Atualmente, os principais documentos regulatórios sobre Web3 no país, do ponto de vista da prevenção de riscos criminais, focam nos seguintes dois aspectos:
Aviso sobre a prevenção dos riscos de financiamento da emissão de tokens publicado em 2017
Notificação de 2021 sobre a prevenção e o tratamento dos riscos de especulação em transações de criptomoedas.
O espírito central destes dois documentos é: proibir a oferta inicial de moeda (ICO), e classificar as atividades relacionadas com moeda virtual como atividades financeiras ilegais. Especialmente este último, é diretamente denominado como "o documento regulatório mais forte", que afirma claramente que "as plataformas de negociação de moeda virtual no exterior também não podem fornecer serviços a residentes no país".
É por isso que a maioria dos projetos Web3 opta por "sair para o exterior" para evitar riscos. Mas a questão é: se o projeto realmente sair para o exterior, estará realmente seguro?
Análise de erros comuns dos responsáveis técnicos
Muitos projetos estão ativamente a perguntar nesta fase inicial: em que país devem inscrever-se? Por trás dessas questões muitas vezes esconde-se uma suposição central - a de que "estar inscrito no exterior permite contornar as leis nacionais".
Mas, com base na experiência de vários casos criminais, é necessário deixar claro: embora a estrutura offshore tenha um papel na separação de riscos comerciais, otimização fiscal e operações de capital, no que diz respeito à responsabilidade criminal, não pode constituir um escudo de isenção das leis nacionais.
Em outras palavras, a função da estrutura offshore é a "isolação comercial" e não a "proteção criminal". Se o projeto em si envolver atividades expressamente proibidas no país, como operação ilegal, abertura de cassinos, lavagem de dinheiro, pirâmide financeira, etc., mesmo que a entidade da empresa esteja no exterior, de acordo com o princípio da "jurisdição territorial" ou "jurisdição pessoal", as autoridades judiciárias do país ainda têm o direito de responsabilizar.
Significado de "Execução de Lei em Profundidade"
O chamado "aplicação da lei penetrante" pode ser compreendido a partir de duas perspectivas: o princípio da territorialidade e o princípio da pessoalidade:
Princípio da territorialidade: mesmo que o projeto esteja registrado no exterior, se houver as seguintes situações, também pode ser considerado como "ato ocorrido no território nacional", acionando a legislação nacional:
Os usuários do projeto vêm principalmente do país.
Os membros principais do projeto ou a equipe técnica estão localizados no país.
Existe promoção, cooperação comercial, liquidação e outras atividades no país.
Princípio da pessoalidade: de acordo com a legislação penal, os cidadãos que realizem atos que "devem ser responsabilizados penalmente de acordo com a legislação nacional" fora do país também podem ser responsabilizados.
"A aplicação de lei penetrante" no campo do Web3 inclui as seguintes manifestações comuns:
Local de inscrição penetrante: mesmo que a empresa esteja no exterior, se o usuário e a operação estiverem no país, ainda pode ser considerado "crime cometido no território"
Identidade da tecnologia de penetração: se o responsável técnico realizar ações como envio de código, gestão de permissões de contrato, pode ser considerado "controlador efetivo"
Dados da cadeia de penetração: a supervisão pode confirmar se o projeto "serve usuários domésticos" ou envolve riscos legais através de métodos como rastreamento na cadeia.
Para o responsável técnico, compreender a lógica básica da "aplicação da lei penetrante" é o primeiro passo para uma boa gestão de riscos do projeto.
Conclusão
Muitas pessoas pensam que, ao levar o projeto "para o exterior", conseguem escapar da regulamentação legal nacional. Mas a verdade é que, se o projeto nunca passou por uma avaliação de risco legal, mesmo que esteja estabelecido no exterior, é difícil garantir a segurança.
Espero que este artigo possa lembrar os empreendedores e líderes técnicos no campo do Web3: a base de conformidade de um projeto não reside na sua localização, mas sim se o projeto em si toca em linhas vermelhas legais. Apenas ao identificar riscos desde o início, como um pensamento fundamental, é que o projeto poderá ir mais longe e viver mais tempo.
Ver original
Esta página pode conter conteúdo de terceiros, que é fornecido apenas para fins informativos (não para representações/garantias) e não deve ser considerada como um endosso de suas opiniões pela Gate nem como aconselhamento financeiro ou profissional. Consulte a Isenção de responsabilidade para obter detalhes.
17 Curtidas
Recompensa
17
6
Compartilhar
Comentário
0/400
BoredStaker
· 59m atrás
Não consigo sair, irmão.
Ver originalResponder0
GasGuzzler
· 17h atrás
A regulamentação corre mais rápido do que ninguém ttttt
Ver originalResponder0
AirdropBuffet
· 17h atrás
Qual é a utilidade de trocar de pele e de colete? Não se pode escapar.
Ver originalResponder0
MetadataExplorer
· 17h atrás
Se esconder o suficiente ainda dá para ganhar dinheiro?
Ver originalResponder0
AirdropHuntress
· 17h atrás
Mais uma vez, a equipa do projeto está a brincar com a legalidade... Os dados não precisam de estar ali, quem ainda não percebeu quem tem o controle de base?
Projetos Web3 que vão para o exterior não significam Conformidade, os tomadores de decisão técnica devem estar atentos ao risco de aplicação da lei penetrante.
Os erros de conformidade enfrentados pelos empreendedores Web3: apenas inscrever-se no exterior não é igual a conformidade
Desde 2021, muitos projetos Web3 têm declarado que irão transferir suas operações para o exterior, em resposta à regulamentação interna. Ao mesmo tempo, muitos profissionais de tecnologia estão considerando a transição do Web2 para o Web3. Quer sejam profissionais já envolvidos ou técnicos que pretendem entrar no setor, todos enfrentarão uma questão comum na fase de lançamento do projeto: onde deve ser localizado o projeto?
Considerando a rigorosa regulamentação de projetos Web3 no país, muitas equipes de startups tendem a "sair do país" - registrando-se no exterior, com equipes técnicas distribuídas em Hong Kong, Singapura, Sudeste Asiático e outros locais. Para os fundadores ou responsáveis técnicos, esse modelo de "registro no exterior + implementação remota" parece ter vantagens naturais de "Conformidade".
No entanto, a realidade é muito mais complexa do que se imagina. De acordo com a experiência da equipe de advogados em casos nos últimos anos, mesmo que a estrutura do projeto esteja no exterior, ainda existe um alto risco de responsabilidade se tocar na linha de base da legislação nacional. Assim, o objetivo deste artigo é ajudar os tomadores de decisão técnica nas equipes de startups Web3 a entender: por que "projetos no exterior" também podem desencadear riscos legais no país?
Lógica de sobrevivência sob a Conformidade
Para a maioria dos empreendedores, a demanda central no início é "sobreviver primeiro". A conformidade é importante, mas em períodos de recursos escassos, muitas vezes fica em segundo plano. No entanto, empreendedores com um planejamento a longo prazo prestarão atenção às políticas mais cedo, entenderão os limites legais e avaliarão o que pode ser feito e o que não pode ser feito, assim decidindo como estruturar o projeto e onde implementá-lo.
Atualmente, os principais documentos regulatórios sobre Web3 no país, do ponto de vista da prevenção de riscos criminais, focam nos seguintes dois aspectos:
Aviso sobre a prevenção dos riscos de financiamento da emissão de tokens publicado em 2017
Notificação de 2021 sobre a prevenção e o tratamento dos riscos de especulação em transações de criptomoedas.
O espírito central destes dois documentos é: proibir a oferta inicial de moeda (ICO), e classificar as atividades relacionadas com moeda virtual como atividades financeiras ilegais. Especialmente este último, é diretamente denominado como "o documento regulatório mais forte", que afirma claramente que "as plataformas de negociação de moeda virtual no exterior também não podem fornecer serviços a residentes no país".
É por isso que a maioria dos projetos Web3 opta por "sair para o exterior" para evitar riscos. Mas a questão é: se o projeto realmente sair para o exterior, estará realmente seguro?
Análise de erros comuns dos responsáveis técnicos
Muitos projetos estão ativamente a perguntar nesta fase inicial: em que país devem inscrever-se? Por trás dessas questões muitas vezes esconde-se uma suposição central - a de que "estar inscrito no exterior permite contornar as leis nacionais".
Mas, com base na experiência de vários casos criminais, é necessário deixar claro: embora a estrutura offshore tenha um papel na separação de riscos comerciais, otimização fiscal e operações de capital, no que diz respeito à responsabilidade criminal, não pode constituir um escudo de isenção das leis nacionais.
Em outras palavras, a função da estrutura offshore é a "isolação comercial" e não a "proteção criminal". Se o projeto em si envolver atividades expressamente proibidas no país, como operação ilegal, abertura de cassinos, lavagem de dinheiro, pirâmide financeira, etc., mesmo que a entidade da empresa esteja no exterior, de acordo com o princípio da "jurisdição territorial" ou "jurisdição pessoal", as autoridades judiciárias do país ainda têm o direito de responsabilizar.
Significado de "Execução de Lei em Profundidade"
O chamado "aplicação da lei penetrante" pode ser compreendido a partir de duas perspectivas: o princípio da territorialidade e o princípio da pessoalidade:
Princípio da territorialidade: mesmo que o projeto esteja registrado no exterior, se houver as seguintes situações, também pode ser considerado como "ato ocorrido no território nacional", acionando a legislação nacional:
Princípio da pessoalidade: de acordo com a legislação penal, os cidadãos que realizem atos que "devem ser responsabilizados penalmente de acordo com a legislação nacional" fora do país também podem ser responsabilizados.
"A aplicação de lei penetrante" no campo do Web3 inclui as seguintes manifestações comuns:
Para o responsável técnico, compreender a lógica básica da "aplicação da lei penetrante" é o primeiro passo para uma boa gestão de riscos do projeto.
Conclusão
Muitas pessoas pensam que, ao levar o projeto "para o exterior", conseguem escapar da regulamentação legal nacional. Mas a verdade é que, se o projeto nunca passou por uma avaliação de risco legal, mesmo que esteja estabelecido no exterior, é difícil garantir a segurança.
Espero que este artigo possa lembrar os empreendedores e líderes técnicos no campo do Web3: a base de conformidade de um projeto não reside na sua localização, mas sim se o projeto em si toca em linhas vermelhas legais. Apenas ao identificar riscos desde o início, como um pensamento fundamental, é que o projeto poderá ir mais longe e viver mais tempo.