Những sai lầm về sự tuân thủ mà các doanh nhân Web3 phải đối mặt: chỉ đăng ký ở nước ngoài không có nghĩa là tuân thủ
Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố sẽ chuyển trụ sở ra nước ngoài để đáp ứng sự tuân thủ trong nước. Đồng thời, nhiều kỹ sư đang xem xét việc chuyển từ lĩnh vực Web2 sang lĩnh vực Web3. Dù là những người đã tham gia hay các kỹ sư dự định tham gia, trong giai đoạn khởi động dự án, họ đều gặp phải một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xem xét sự quản lý nghiêm ngặt đối với các dự án Web3 trong nước, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "dự án ra nước ngoài" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác. Trong mắt các nhà sáng lập hoặc người phụ trách công nghệ, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ".
Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ luật sư trong những năm gần đây, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến giới hạn pháp lý trong nước, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm. Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định công nghệ trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý trong nước?
Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "trước tiên phải sống sót". Sự tuân thủ tuy quan trọng, nhưng thường bị xếp ở phía sau trong thời kỳ tài nguyên khan hiếm. Tuy nhiên, những doanh nhân có kế hoạch lâu dài sẽ chú ý đến chính sách sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý, đánh giá những việc gì có thể làm, những việc gì không thể làm, từ đó quyết định cách xây dựng dự án, nơi thực hiện.
Hiện nay, các tài liệu quy định quan trọng về Web3 trong nước, từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, cần chú ý đến hai điểm sau:
Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro phát hành và huy động vốn bằng token được công bố vào năm 2017
Thông báo về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro từ việc giao dịch và đầu cơ tiền ảo được phát hành vào năm 2021
Hai tài liệu này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và xác định các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, tài liệu sau, được gọi là "tài liệu quản lý mạnh mẽ nhất", đã nêu rõ rằng "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong nước".
正因如此,大多数 Web3 项目 chọn "出海" Sự tuân thủ rủi ro. Nhưng vấn đề là: dự án thật sự ra biển rồi, có thật sự an toàn không?
Phân tích các hiểu lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án ngay từ giai đoạn khởi đầu đã tích cực tư vấn: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Những câu hỏi này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài, thì có thể tránh được luật pháp trong nước".
Nhưng dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, cần phải làm rõ: mặc dù cấu trúc ngoài khơi có vai trò trong việc tách biệt rủi ro thương mại, tối ưu thuế và vận hành vốn, nhưng về mặt trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo thành một lá chắn miễn trừ cho luật pháp trong nước.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Nếu dự án bản thân liên quan đến những hành vi bị cấm theo quy định trong nước, như kinh doanh bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân", cơ quan tư pháp trong nước vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Ý nghĩa của "Thực thi xuyên thấu"
Khái niệm "thực thi pháp luật xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai khía cạnh: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân:
Nguyên tắc thuộc địa: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có những trường hợp sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp trong nước:
Người dùng dự án chủ yếu đến từ trong nước
Các thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong nước
Tồn tại các hoạt động quảng bá trong nước, hợp tác thương mại, thanh toán, v.v.
Nguyên tắc thuộc nhân: Theo quy định của luật hình sự, công dân thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự theo luật trong nước" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 có những biểu hiện phổ biến bao gồm:
Nơi đăng ký xuyên thấu: Ngay cả khi công ty ở nước ngoài, nếu người dùng và hoạt động ở trong nước, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước"
Danh tính công nghệ xuyên thấu: Nếu người phụ trách kỹ thuật có hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, có thể bị coi là "người kiểm soát thực tế"
Dữ liệu chuỗi xuyên thấu: Cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "dịch vụ cho người dùng trong nước" hoặc liên quan đến rủi ro vi phạm pháp luật thông qua việc truy nguồn trên chuỗi.
Đối với người phụ trách kỹ thuật, hiểu rõ logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên trong việc quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người cho rằng, chỉ cần đưa dự án "ra nước ngoài", là có thể thoát khỏi sự tuân thủ pháp luật trong nước. Nhưng thực tế là, nếu dự án chưa từng thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, ngay cả khi đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.
Hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các doanh nhân, người đứng đầu công nghệ trong lĩnh vực Web3: Dự án có đủ Sự tuân thủ hay không, yếu tố then chốt không nằm ở địa điểm đăng ký, mà ở chính dự án có vi phạm ranh giới pháp luật hay không. Chỉ khi nào nhận diện rủi ro từ sớm trở thành tư duy nền tảng, dự án mới có thể đi xa hơn, sống lâu hơn.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
15 thích
Phần thưởng
15
5
Chia sẻ
Bình luận
0/400
GasGuzzler
· 5giờ trước
Quản lý chạy nhanh hơn ai hết ttttt
Xem bản gốcTrả lời0
AirdropBuffet
· 5giờ trước
Đổi skin và áo khoác có tác dụng gì, không thể chạy thoát được.
Xem bản gốcTrả lời0
MetadataExplorer
· 5giờ trước
Giấu đủ sâu thì còn kiếm được tiền không?
Xem bản gốcTrả lời0
AirdropHuntress
· 5giờ trước
Lại thấy Bên dự án chơi luật biên giới... Dữ liệu đừng đặt ở đó nữa, ai cũng không còn rõ quyền kiểm soát nền tảng.
Dự án Web3 ra nước ngoài không đồng nghĩa với Sự tuân thủ, các nhà quyết định công nghệ cần cảnh giác với rủi ro thực thi xuyên thấu.
Những sai lầm về sự tuân thủ mà các doanh nhân Web3 phải đối mặt: chỉ đăng ký ở nước ngoài không có nghĩa là tuân thủ
Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố sẽ chuyển trụ sở ra nước ngoài để đáp ứng sự tuân thủ trong nước. Đồng thời, nhiều kỹ sư đang xem xét việc chuyển từ lĩnh vực Web2 sang lĩnh vực Web3. Dù là những người đã tham gia hay các kỹ sư dự định tham gia, trong giai đoạn khởi động dự án, họ đều gặp phải một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xem xét sự quản lý nghiêm ngặt đối với các dự án Web3 trong nước, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "dự án ra nước ngoài" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác. Trong mắt các nhà sáng lập hoặc người phụ trách công nghệ, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ".
Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ luật sư trong những năm gần đây, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến giới hạn pháp lý trong nước, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm. Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định công nghệ trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý trong nước?
Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "trước tiên phải sống sót". Sự tuân thủ tuy quan trọng, nhưng thường bị xếp ở phía sau trong thời kỳ tài nguyên khan hiếm. Tuy nhiên, những doanh nhân có kế hoạch lâu dài sẽ chú ý đến chính sách sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý, đánh giá những việc gì có thể làm, những việc gì không thể làm, từ đó quyết định cách xây dựng dự án, nơi thực hiện.
Hiện nay, các tài liệu quy định quan trọng về Web3 trong nước, từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, cần chú ý đến hai điểm sau:
Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro phát hành và huy động vốn bằng token được công bố vào năm 2017
Thông báo về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro từ việc giao dịch và đầu cơ tiền ảo được phát hành vào năm 2021
Hai tài liệu này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và xác định các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, tài liệu sau, được gọi là "tài liệu quản lý mạnh mẽ nhất", đã nêu rõ rằng "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong nước".
正因如此,大多数 Web3 项目 chọn "出海" Sự tuân thủ rủi ro. Nhưng vấn đề là: dự án thật sự ra biển rồi, có thật sự an toàn không?
Phân tích các hiểu lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án ngay từ giai đoạn khởi đầu đã tích cực tư vấn: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Những câu hỏi này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài, thì có thể tránh được luật pháp trong nước".
Nhưng dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, cần phải làm rõ: mặc dù cấu trúc ngoài khơi có vai trò trong việc tách biệt rủi ro thương mại, tối ưu thuế và vận hành vốn, nhưng về mặt trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo thành một lá chắn miễn trừ cho luật pháp trong nước.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Nếu dự án bản thân liên quan đến những hành vi bị cấm theo quy định trong nước, như kinh doanh bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân", cơ quan tư pháp trong nước vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Ý nghĩa của "Thực thi xuyên thấu"
Khái niệm "thực thi pháp luật xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai khía cạnh: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân:
Nguyên tắc thuộc địa: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có những trường hợp sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp trong nước:
Nguyên tắc thuộc nhân: Theo quy định của luật hình sự, công dân thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự theo luật trong nước" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 có những biểu hiện phổ biến bao gồm:
Đối với người phụ trách kỹ thuật, hiểu rõ logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên trong việc quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người cho rằng, chỉ cần đưa dự án "ra nước ngoài", là có thể thoát khỏi sự tuân thủ pháp luật trong nước. Nhưng thực tế là, nếu dự án chưa từng thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, ngay cả khi đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.
Hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các doanh nhân, người đứng đầu công nghệ trong lĩnh vực Web3: Dự án có đủ Sự tuân thủ hay không, yếu tố then chốt không nằm ở địa điểm đăng ký, mà ở chính dự án có vi phạm ranh giới pháp luật hay không. Chỉ khi nào nhận diện rủi ro từ sớm trở thành tư duy nền tảng, dự án mới có thể đi xa hơn, sống lâu hơn.